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邢『台二』手《房:ASIC对Olive Financial Markets 公司及》其前 董[事]接 纳羁 系[行]

  外(汇)天眼APP“讯 : 澳大”利<亚证券与>投‘资委’员会(ASIC)克日宣“布”了针‘对Olive Financial Markets Pty Ltd.’的 几项[羁]系行动 的「希望。

  」在2013{年}至2018年(相【关时代),Olive】谋划的〖营〗业<如下。

  通>过Olive『的授』权代表Share Express Pty Ltd、Markets Pty Ltd‘和Investor Centre Australia Pty Ltd开展的’通『盘』委〖托〗治理账【户(MDA)服务,举】行「股」票、《大宗商》品、「指」数“和”外{汇的差}价合‘约’买 卖;[以及

  由Olive]授 权代表Camori Pty Ltd,Ricarmo Pty Ltd“和Paradise Financial Group Pty Ltd举”行 的[退]休金结转 营{业,}该《营》业「涉」及到客(户)被『冷』处理,<并>建 议[客]户 将其<现>有『基』金『中』的退休‘金’结《转,由Olive在Hub24或Netwealth Investments》平台<上>治<理。

  ASIC>日前示意,由「于」忧<郁Olive没>有「推行其作」为AFS【持】牌“人的义”务,《而》且Olive<未来>可《能会违》反【其】义「务,」因此作废「了Olive的」澳大利<亚>金融‘服务(AFS)牌’照。

  该羁〖系机构〗稀奇注意“到Olive:

  •   ”未(能确)保有〖用、〗老【实】和公〖平地〗提『供金融服』务;

  •   ‘做’出“了”不合“情”理【的】行“为;

  •   做”出《误》导《性或》诱【骗】性行“为,并做”出虚“伪或误导”性陈『述;

  •   』贸然「打电」话给潜在〖客户,违〗反了<销>售{禁}令;

  •   “没”有 接纳合[理]的步 骤「来」确【保】其<代>表「遵」守「其为客户」的最{大利益}行「事」的义〖务,〗而【且遵守】不做出虚(伪)或 误[导]性 陈<述>或举【行】误【导】或{诱}骗性行 为[的义务;

  •   ]没有遵 守‘确保’其《代表受》到充(实)培<训>和【胜】任“的”义<务;>和

  •   【没有合规的】争(议)解‘决系’统。

  Olive公司‘于2020年3’月17日向行《政上》诉{庭(AAT)申请复}审并中<止ASIC>作【废AFS牌】照的《决议。2020年4》月23 日,AAT批[准]暂停 执行ASIC 作废AFS[牌]照 的〖决议,〗直到AAT复「审ASIC」的<决议,>但【条件】包(罗:

  Olive在ASIC)的『决』议暂 停执行时代[不]接受 任《何》新客 户;[以]及

  Olive公 司通〖知〗其当‘前’客户ASIC决「议作」废{其AFS}允「许,AAT」宣布ASIC(的决)议暂停‘执’行, 直到AAT[对ASIC的]决 议举行审‘查’为“止。”在【复】审{出}来之‘前,Olive’可『以继续提』供“金”融 服[务。

  ASIC]的另 一项‘决’议{是克}制Olive“的前董事Scott John Morrison在7”年{内提供金}融《服》务,<该>决〖议〗自2020年4月3日《起》生(效。Morrison)先生‘来自’新南‘威’尔士州Ryde,在2013{年2月20日}至2019年11月13日“时”代〖担任Olive〗的唯一董事。

  ASIC《发现,Morrison先生在2013》年2‘月20日’至2019年11『月13日时』代担任Olive‘的唯一’董事。

  •   未{能}以Olive“客”户〖的〗最【佳利】益(行)事;

  •   没〖有能〗力{提供}金「融产物建」议;

  •   【有可能】违‘反金融服务’法;{以}及

  •   {莫}里森先{生}涉 及Olive公[司]的 某《些》违{规行}为,『即做出误』导{性或诱}骗『性行为及作』出「虚伪或」误 导[性陈]述。

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